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233網校整理第四章（證券投資基金的監管 ）對基金機構的監管習題及答案如下，開始測試吧！
1、下列基金持有人大會的審議事項中，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2／3以上通過方能作出決議的事項是()。
A．提高股票最低持倉比例限制
B．提前終止基金合同
C．將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應的增加投資策略描述
D．調整可投債務的評級標準
參考答案：B
參考解析：轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2／3以上通過。
2、運用基金財產買賣基金管理人發行的證券或承銷期內的證券，應當遵循( )原則，防范利益沖突。
A．貨銀對付
B．共同對手方
C．基金管理人利益優先
D．基金份額持有人利益優先
參考答案：D
參考解析：運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循基金份額持有人利益優先的原則，防范利益沖突，符合中國證監會的規定，并履行信息披露義務。
3、基金管理人自收到基金核準文件之日起6個月內未開始發售，但原注冊事項未發生實質變化的，應該報國務院證券監督管理機構()。
A．核準
B．重新注冊
C．審批
D．備案
參考答案：D
參考解析：基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報中國證監會備案；發生實質性變化的，應當向中國證監會重新提交注冊申請。
