2018年11月基金從業資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規、職業道德與業務規范》考前一周訓練題，每天練一練。11月基金從業考前已發布>>
11月25日《基金法律法規、職業道德與業務規范》訓練題及答案解析更新。
1.下列關于公開募集基金的發售，說法不正確的是( )。
A.基金份額的發售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理
B.基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用
C.基金募集期限自基金份額發售次日起計算
D.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立
2.金融市場按照交易標的物可以分為( )。
Ⅰ.票據市場
Ⅱ.證券市場
Ⅲ.衍生工具市場
Ⅳ.貨幣和資本市場
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
3.下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是( )。
Ⅰ.開放式基金規模固定，封閉式基金規模不固定
Ⅱ.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通
Ⅲ.開放式基金強調流動性管理，基金資產中要保持一定現金及流動性資產
Ⅳ.封閉式基金全部資金可進行長期投資
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
4.基金募集程序為( )。
A.申請→注冊→發售→基金合同生效
B.申請→發售→注冊→基金合同生效
C.注冊→申請→發售→基金合同生效
D.注冊→申請→基金合同生效→發售
5.下列說法中正確的是( )。
A.已發行股票的轉讓流通市場叫股票的一級市場
B.現貨市場的交易協議達成后在3個交易日內進行交割
C.由于現貨交易的成交與交割之間有很長的時間間隔，因而其利率和匯率風險都很大
D.股份有限公司發行新股票的市場叫股票發行市場或股票初級市場
6.下列關于開放式基金的說法中，錯誤的是( )。
A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回
B.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益不被凍結
C.基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用
D.非交易過戶時，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者
7.下列關于監事會的合規責任的描述中，錯誤的是( )。
A.決定公司合規管理部門的設置及其職能
B.通知業務機構停止其違法行為
C.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件
D.可以提議召開股東會
8.關于LOF份額的認購，下列說法中錯誤的是( )。
A.LOF的場內認購需具有滬、深證券賬戶
B.LOF份額認購的認購渠道包括具有基金代銷業務資格的證券經營機構營業部
C.LOF份額認購的認購渠道包括基金管理人及其代銷機構的營業網點
D.LOF份額認購方式為場內認購和場外認購
9.契約型基金與公司型基金的區別主要有( )。
Ⅰ.法律主體資格不同
Ⅱ.投資者的地位不同
Ⅲ.基金組織方式和營運依據不同
Ⅳ.價格形成方式不同
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅳ
10.下列屬于基金銷售機構的法定義務的是( )。
A.確保基金銷售結算資金安全、及時劃付
B.禁止誤導投資人，防范可能發生的利益沖突
C.不得以任何方式承諾或者保證投資收益
D.向投資人充分揭示投資風險
