2018年11月基金從業資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規、職業道德與業務規范》考前一周訓練題，每天練一練。11月基金從業考前已發布>>
11月24日《基金法律法規、職業道德與業務規范》訓練題及答案解析更新。
1.某公司在客戶服務中，利用各方面的手段收集信息，在此基礎上對客戶的投資活動進行分析，增強客戶服務的針對性、有效性和及時性，這體現了客戶個性化服務的()。
A.做好客戶的動態分析
B.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求
C.做好客戶的參謀
D.“一對一”專人服務
2.在基金份額發售的規定時間內，( )應將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和所要求的網站上。
A.中國證監會
B.證券交易所
C.基金管理人
D.基金托管人
3.下列關于基金客戶檔案管理與保密的說法，不正確的是()。
A.為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用
B.在內部建立完善的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業務環節實行雙人雙崗
C.允許信息技術開發、運營維護等技術人員介入實際的業務操作
D.建立完善的客戶檔案管理系統和規程以及保密制度，對于提高營銷效率、擴大市場占有率以及與客戶建立長期穩定的業務聯系具有重要的意義
4.依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員禁止的行為有( )。
Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財產
Ⅱ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
Ⅲ.利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存__________年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存__________年。( )
A.5;5
B.10;5
C.10;10
D.15;15
6.下列關于分級基金特點的說法，錯誤的是( )。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.內含衍生工具與杠桿特性
7.下列關于證券投資基金的說法，錯誤的是()。
A.實行利益共享、風險共擔的原則
B.基金投資者是基金的所有者
C.基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配
D.基金投資者一般會按照所持有的基金份額比例進行分配收益
8.基金托管人的職責主要體現在()。
A.按照規定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
B.基金份額的銷售與注冊登記
C.基金資產的管理
D.基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資動作的監督等方面
9.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向__________領域，基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向__________等金融工具或產品。( )
A.實業;虛擬市場
B.實業;有價證券
C.虛擬;衍生產品
D.虛擬;債券
10.基金管理公司股東會的職權包括()。
Ⅰ.決定公司的經營方針和投資計劃
Ⅱ.選舉和更換董事，批準董事的報酬事項
Ⅲ.審議批準公司的年度財務預算方案和經審計的決算方案，審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
Ⅳ.聘任、解聘公司高級管理人員及基金經理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
