2018年11月基金從業(yè)資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前一周訓(xùn)練題，每天練一練。11月基金從業(yè)考前已發(fā)布>>
11月20日《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》訓(xùn)練題更新。
1.下列關(guān)于金融與居民理財(cái)，說法正確的有( )。
Ⅰ.金融即貨幣資金的融通，貨幣資金來源于居民(包括個人和企業(yè))從事的生產(chǎn)活動
Ⅱ.現(xiàn)代居民經(jīng)濟(jì)生活中的日常收入、支出活動和儲蓄、投資等理財(cái)活動構(gòu)成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分
Ⅲ.目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲蓄與投資兩類
Ⅳ.隨著我國金融市場特別是資本市場的迅速發(fā)展，越來越多的人通過各類金融工具進(jìn)入金融市場，獲取投資收益
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
2.目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過( )。
A.1.5%
B.1%
C.0.5%
D.0.1%
3.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由( )核準(zhǔn)。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會
4.下列關(guān)于基金定期公告，說法不正確的是( )。
A.基金合同生效不足5個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告
B.基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開放式基金份額變動等內(nèi)容
C.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)
D.半年度報(bào)告無須披露近3年每年的基金收益分配情況
5.基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，并注意( )事項(xiàng)。
Ⅰ.有效識別投資者身份
Ⅱ.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
Ⅲ.向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等
Ⅳ.了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資期限和流動性要求
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
6.下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的描述中，正確的是( )。
Ⅰ.基金資產(chǎn)保管
Ⅱ.基金資金清算
Ⅲ.對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督
Ⅳ.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
7.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起( )日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
A.45
B.60
C.30
D.90
8.發(fā)現(xiàn)( )的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
Ⅰ.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為
Ⅱ.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患
Ⅲ.督察長依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形
Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
9.下列關(guān)于債券基金的類型，說法不正確的是( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金，僅投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場
B.根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券和企業(yè)債券
C.普通債券型基金在我國基金投資交易市場上占主要部分
D.可轉(zhuǎn)債基金也是我國的一種重要債券基金類型
10.下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書的是( )。
A.封閉式基金
B.上市開放式基金
C.交易型開放式指數(shù)基金
D.分級基金母份額
