2018年11月基金從業(yè)資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前一周訓(xùn)練題，每天練一練。11月基金從業(yè)考前已發(fā)布>>
1.開放日的收益公告是指貨幣市場基金于每個(gè)開放日的( )在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。
A.當(dāng)日
B.次日
C.第三日
D.第四日
2.基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人應(yīng)收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對持續(xù)持有期少于30日的投資人應(yīng)收取不低于( )的贖回費(fèi)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.25%
3.LOF在交易所的交易規(guī)則不包括( )。
A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)
B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)日即可到賬
4.下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成，說法正確的是( )。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是企業(yè)法人
B.基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為核心會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，為基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其成員依章程規(guī)定由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生
5.下列關(guān)于基金管理體系，說法不正確的是( )。
A.基金監(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互間的關(guān)系
B.基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等
C.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管與檢查及其后續(xù)的處置措施
D.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，基金監(jiān)管體制的設(shè)置、內(nèi)容的選擇、方式的采用等均須以基金監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為宗旨
6.基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起( )日內(nèi)編制完成，并將其正文登載于網(wǎng)站上，將其摘要登載在指定報(bào)刊上。
A.30
B.45
C.60
D.90
7.下列關(guān)于ETF與LOF的區(qū)別，表述不正確的是( )。
A.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)
B.ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行
C.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與LOF的申購、贖回交易，ETF在申購、贖回上沒有特別要求
D.在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)，LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低
8.關(guān)于基金半年度報(bào)告披露的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)
B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
C.半年度報(bào)告需要披露過去1個(gè)月的凈值增長率，但無須披露過去3年的凈值增長率
D.半年度報(bào)告摘要的財(cái)務(wù)報(bào)表附注無須對重要的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說明
9.下列關(guān)于封閉式基金的認(rèn)購，說法不正確的是( )。
A.目前募集的封閉式基金通常為普通封閉式基金
B.封閉式基金的認(rèn)購單位為“份額”
C.擬認(rèn)購封閉式基金份額的投資人必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶
D.認(rèn)購申請已經(jīng)受理不能撤單
10.下列關(guān)于金融市場的分類中，不正確的是( )。
A.按交易場所分為期貨市場和現(xiàn)貨市場
B.按交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場
C.按交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等
D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場
