2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第十二章 基金管理人的合規(guī)管理，小編為您整理10題，包括5題普通單選題和5題組合型單選題。一起來(lái)測(cè)試一下吧！基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>
1.基金公司督察長(zhǎng)是基金公司的高級(jí)管理人員并直接向()負(fù)責(zé)。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.以上都不是
答案：B
2.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。
A.督察長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.董事會(huì)
答案：A
3.對(duì)基金公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)主體責(zé)任的是()。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.督察長(zhǎng)
答案：C
4.合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容是()。
A.基金法律法規(guī)
B.公司員工守則和業(yè)務(wù)合規(guī)制度
C.案例警示教育
D.以上都是
答案：D
5.下列關(guān)于基金公司投資人員利用未公開(kāi)信息進(jìn)行基金投資的表述中.錯(cuò)誤的是()。
A.市場(chǎng)存在信息不對(duì)稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠牟利
B.該行為違背了保護(hù)基金持有人利益的基本原則
C.該行為屬于個(gè)人道德風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任僅由個(gè)人承擔(dān)
D.缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開(kāi)信息的利用更為方便
答案：C
6.合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)包括()。
Ⅰ.制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
Ⅱ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性
Ⅲ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
Ⅳ.決定公司的合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置和職能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
7.存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)屬于特殊情況的是()。
Ⅰ.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事會(huì)進(jìn)行交涉
Ⅱ.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查
Ⅲ.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜
Ⅳ.當(dāng)董事長(zhǎng)對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事長(zhǎng)進(jìn)行交涉
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.關(guān)于經(jīng)理層人員，說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)
Ⅱ.熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
Ⅲ.構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告途徑的清晰、完整
Ⅳ.可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9.基金管理人合規(guī)文化建設(shè)的主要內(nèi)容是()。
Ⅰ.管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視
Ⅱ.加強(qiáng)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)之間的信息交流和資源共享
Ⅲ.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制
Ⅳ.積極推行全員合規(guī)理念
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10.基金管理人的合規(guī)管理是指下列()行為。
Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度
Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制
Ⅲ.培育合規(guī)文化
Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
