41.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(C)。
A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
B.會計監(jiān)督
C.提議召開董事會
D.隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
42.目前，我國基金銷售機構(gòu)的現(xiàn)狀是(A)。
A.期貨公司可以申請基金銷售資格
B.保險代理機構(gòu)可以申請基金銷售資格
C.證券咨詢機構(gòu)不能申請基金銷售資格
D.信托公司可以申請基金銷售資格
43.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于(C)。
A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力
B.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應(yīng)提高
C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加
D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定
44.基金合同一般不約定(A)的權(quán)利和義務(wù)。
A.基金銷售機構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(C)。
A.基金不直接投資股票市場
B.基金不直接投資債券市場
C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行投資
D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機構(gòu)進(jìn)行管理
46.基金監(jiān)管活動的要素主要包括(D)等。
A.原則、內(nèi)容、方式、手段
B.目標(biāo)、原則、方式、手段
C.目標(biāo)、體制、手段、方式
D.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式
47.中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要措施不包括(A)。
A.拘留
B.行政處罰
C.限制交易
D.檢查
48.關(guān)于在實踐中落實基金公司內(nèi)控目標(biāo)，以下描述正確的是(A)。
A.某基金公司董事會積極指導(dǎo)公司的內(nèi)控建設(shè)
B.某基金公司為擴大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷售
C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先
D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內(nèi)控部門人員配置長期不足
49.以下事項不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項的是(D)。
A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
B.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動
C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
D.托管部內(nèi)部職能調(diào)整
50.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。
A.不正當(dāng)競爭
B.公平合法有序競爭
C.內(nèi)幕交易和操作市場
D.欺詐客戶
51.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。
A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作
B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.存在廣泛適用的投資者教育計劃
D.有助于監(jiān)管機構(gòu)保護(hù)投資者
52.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(B)。
A.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品
B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
C.股票、債券、基金都是直接投資工具
D.股票、債券、基金都是間接投資工具
53.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購 B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。
A.T+1
B.T+3
C.T
D.T+2
54.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。
A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金
B.總經(jīng)理缺位期間，董事會授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)
C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場銷售業(yè)務(wù)
D.股東會授權(quán)董事會審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項
55.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(B)做出評價。
A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略
B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人
C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)
D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金經(jīng)理
56.中國證監(jiān)會在(D)年批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點。
A.2013
B.2015
C.2012
D.2014
57.我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價，除權(quán)(息)參考價的計算公式為(C)。
A.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)
B.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)
C.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)
D.除權(quán)(息)參考價=前收盤價+現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)
58.(C)是衡量債券價格相對率變動的敏感性指標(biāo)。
A.價格變動收益率值
B.加權(quán)平均投資組合收益率
C.久期
D.基點價格值
59.下列關(guān)于投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。
A.制定投資政策說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)
B.投資政策說明書在制定后不得變更
C.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等
D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績
60.基金利潤表中，不屬于其他收入項的是(B)。
A.手續(xù)費返還
B.公允價值變動損益
C.ETF替代損益
D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費收入
