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1.基金管理人合規管理的目標不包括( )。
A．建立健全基金管理人合規風險管理體系
B．實現對合規風險的有效識別和管理
C．確保基金管理人依法合規經營
D．樹立正直、誠信的市場形象
答案:D
解析: 基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。
2.以下關于廉潔公正要求的說法中，正確的是( )。
A．接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂
B．利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益
C．利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益
D．抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主
答案:D
解析: 忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到兩個方面：一是廉潔公正;二是忠誠敬業。就廉潔公正而言，基金從業人員應當做到以下幾點：不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂;不得利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益; 不得利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益;抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主等。
3.某投資者投資10000元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為( )份。
A．9884.42
B．9881.42
C:10000
D．9888
答案:A
解析: 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元);
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/5金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42(份)。
4.制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于合規風險中( )的主要管理措施
A．投資合規性風險
B．銷售合規性風險
C．信息披露合規性風險
D．反洗錢合規性風險
答案:D
解析: 反洗錢合規性風險管理措施主要包括：(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。(3)從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。(4)嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控。(5)建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
5.下列關于開放式分級基金份額申購和贖回的敘述中，錯誤的是( )。
A．開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內和場外兩種方式
B．目前我國發行的合并募集的分級基金，通常只能以母基金代碼進行申購和贖回
C．開放式分級基金份額的場內、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程
D．合并募集的分級基金，單筆認購金額不得低于10萬元
答案:D
解析: 2012年起，新募集的分級基金要求設定單筆認購下限：合并募集的分級基金，單筆認購金額不得低于5萬元。
6.美國的專業資產管理公司的特征包括( )。
A．I、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:美國的專業資產管理公司有兩個特征：一是主業是資產管理;二是不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門：
7.契約型基金與公司型基金的區別不包括( )。
A．法律主體資格不同
B．投資者的地位不同
C．基金營運依據不同
D．投資人不同
答案:D
解析: 契約型基金與公司型基金的區別包括：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金營運依據不同。
8.協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于( )。
A．基金客戶售前服務
B．基金客戶售中服務
C．基金客戶售后服務
D．基金客戶理財服務
答案:B
解析: 基金客戶售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。主要包括：協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產品;協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務。
9.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A．20
B．50
C．100
D:200
答案:D
解析: 依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
10.基金職業道德中的守法合規要求( )要熟悉并自覺遵守法律法規等行為規范。
A．基金從業人員
B．基金投資人員
C．股票投資人員
D．證券投資人員
答案:A
解析: 基金職業道德中的守法合規要求基金從業人員要熟悉并自覺遵守法律法規等行為規范，積極配合監管，主動向監管機構提供違法違規的線索，舉報違法違規的行為。
