1、下列選項中承擔開放式基金份額注冊登記工作的機構是( )。
A.基金管理公司
B.基金托管公司
C.基金代銷機構
D.以上均可
參考答案：A
233網校解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，開放式基金的注冊登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。
2、對于一般的基金產品，申請募集基金應提交的主要文件不包括( )。
A.投資者適當性安排
B.基金托管協議草案
C.招募說明書草案
D.基金合同草案
參考答案：A
233網校解析：投資者適當性安排是申請募集復雜或創新產品時需要提交的文件。
3、基金募集期限一般不超過( )。
A.20天
B.1個月
C.3個月
D.6個月
參考答案：C
233網校解析：基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。
4、關于ETF認購的描述錯誤的是( )。
A.投資者可以采取場內現金認購的方式認購
B.投資者可以采取場外現金認購的方式認購
C.投資者可以采取場內證券認購的方式認購
D.投資者可以采取場外證券認購的方式認購
參考答案：D
233網校解析：證券認購的方式只適合于場內認購。
5、基金募集申請的工作內容中提交的相關文件不包括( )。
A.申請報告
B.合同草案
C.基金托管協議
D.招募說明書草案
參考答案：C
233網校解析：基金篡集申請的工作內容中提交的相關文件包括:申請報告、合同草案、基金托管協議草案和招篡說明書草案。
6、某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費率為1.5%,假定申購當日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為( )份。
A.9280.95
B.9350.95
C.9383.07
D.9480.95
參考答案：C
233網校解析：基金的凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.07(份)。
7、《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的( )時，為巨額贖回。
A.0%
B.5%
C.10%
D.2%
參考答案：C
233網校解析：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。單個開放日的凈贖回申請，是指該基金轉換中該基金的轉出申請加上基金的贖回申請之和，扣除當日發生的該基金申購申請及基金轉換中該基金的轉入申請之和后得到的余額。
8、基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
參考答案：C
9、根據中國證監會2007年3月對開放式基金認購費計算方法的統一規定，基金認購費的計算公式為( )。
A.認購費=認購金額×(1-認購費率)
B.認購費=認購金額×認購費率
C.認購費=凈認購金額×認購費率
D.認購費=凈認購金額×(1-認購費率)
參考答案：C
233網校解析： 中國證監會于2007年3月對認購費用及認購份額計算方法進行了統一規定。根據規定，基金認購費率將統一以凈認購金額為基礎收取，計算公式為：認購費用=凈認購金額×認購費率;凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。
10、基金管理人自收到驗資報告之日起( )日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續。
A.3
B.7
C.10
D.15
參考答案：C
