1.保障公司為客戶提供服務的持續性是( )的目標。
A.基金管理人的前臺
B.基金管理人中臺部門
C.基金管理人的后臺
D.投資、研究、銷售等部門
2.信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當競爭
C.虛假記載
D.誤導性陳述
3.( )是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
A.市場風險
B.合規風險
C.操作風險
D.信用風險
4.基金客戶服務“客戶永遠是第一位”的宗旨體現的核心理念不包括( )。
A.良好的客服形象
B.良好的技術
C.良好的客戶關系
D.良好的客戶體驗
5.基金從業人員在宣傳銷售基金產品時，以下做法正確的是( )。
A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數據
D.交易結束后損毀交易數據
6.關于職業道德的特征，說法錯誤的是( )。
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有規范性
D.具有繼承性
7.( )是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。
A.明確目標客戶市場
B.市場細分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
8.基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人與基金托管人
D.基金份額持有人
9.基金管理公司督察長履行職責的范圍為( )。
A.公司運作的主要環節
B.基金及公司運作的所有業務環節
C.基金運作的主要環節
D.公司稽核部的人員設置及業務管理
10.下列關于基金銷售業務信息管理平臺的表述，不正確的是( )。
A.信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則
B.后臺管理系統直接面對基金投資人
C.自助式前臺系統應當對基金投資人自助服務的操作具有核實身份的功能
D.后臺管理系統功能應當限制在基金銷售機構內部使用
11.公司員工違反忠實義務的行為不包括( )。
A.欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶
B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
C.對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶履行職責的行為
12.下列關于基金銷售客戶服務的具體方式，說法不正確的是( )。
A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料
B.通過互聯網，投資者可以隨時隨地獲得服務
C.電話服務中心通常以計算機軟、硬件設備為基礎，并開辟人工坐席與語音系統
D.講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機會
13.基金管理人設監事會，監事會向股東會負責，監事會職權不包括( )。
A.檢查公司的財務
B.對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督
C.列席股東大會會議
D.提議召開臨時股東會
14.( )針對直接關系型群體。
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
15.業務管理部門中合規文化的基礎是( )。
A.職業操守
B.職業道德
C.職業技能
D.職業目標
16.客戶服務部門提供并優化客戶服務的方式不包括( )。
A.電話服務中心
B.“一對一”專人服務
C.客戶情緒體驗
D.互聯網的應用
17.基金管理人內部控制機制不包括( )。
A.員工自律
B.各部門主管(包括監察稽核)的檢查監督
C.行業自律
D.公司管理層對人員和業務的監督控制
18.投資者繳納基金份額認購款項時，即表明其對( )的承認和接受，此時基金合同成立。
A.基金托管協議
B.基金合同
C.基金招募說明書
D.基金臨時公告
19.( )原則是基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
A.獨立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
20.依據《證券投資基金法》和( )及其他法律法規的相關規定，基金銷售機構應當建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理。
A.《證券法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金運作管理辦法》
參考答案
1-5 BCBDC
6-10 BCABB
11-15 DDCAA
16-20 CCBCC
