1、基金職業道德修養的方法不包括（   ）
A．深刻領會基金職業道德規范
B．正確樹立基金職業道德觀念
C．堅決維護基金職業道德規范 
D．積極參加基金職業道德實踐

2、下列不屬于基金銷售機構職責規范的是（　　）。
A．嚴格賬戶管理
B．基金托管人應制定業務規則并監督實施
C．簽訂銷售協議，明確權利和義務
D．禁止提前發行

3、在金融市場上，既是重要的交易主體，又是監管機構之一的是（  ）。
A．證監會 
B．證券公司 
C．商業銀行 
D．中央銀行

4、如果基金名稱顯示投資方向的，應當有（　　）以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％

5、貨幣市場是融資期限在(    )的金融市場。
A．半年以內   
B．一年以內    
C．一年以上   
D．五年以上

6、 (    )是指公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。
A．合法、合規性   
B．全面性
C．審慎性  
D．適時性

7、道德和法律都是（   ），都是重要的社會調控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
A．行為規范
B．自我約束
C．功能互補
D．相互促進

8、根據《證券投資基金法》的要求，國務院證券監督管理機構應當自受理基金募集申請之日起(    )個月內作出核準或者不予核準的決定。
A．1
B．2
C．3
D．6

9、下列關于認購開放式基金的表述正確的是(    )。
A．擬進行基金投資的投資人只需開立基金賬戶
B．投資者在募集期內可以多次認購基金份額
C．已經正式受理的認購申請可以撤銷
D．申請的成功與否應以銷售機構對認購申請的受理為準

10、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行(    )交割、交收。
A．T+1
B．T－1
C．T+2
D．T－2