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2015年基金從業《基金法律法規》模擬試卷(1)

來源:233網校 2015-08-06 14:55:00
91、
下列不屬于道德的特征的是(  )
A.道德具有差異性
B.道德具有繼承性
C.道德的連續性
D.道德具有具體性

92、投資者提交基金認購申請后,一般可于(  )日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T

93、封閉式基金的募集一般要經過申請、核準、(    )、基金合同生效四個步驟。
A.批準
B.發售
C.發行
D.核準

94、 下列符合“守法合規”要求的做法包括(   )。 
A.遵守法律法規 
B.遵守行業自律準則
C.遵守所在機構的規章制度 
D.以上都應遵守 

95、 下列關于開放式股票基金的說法,錯誤的是(  )。
A.非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算,因此每一交易日只有一個價格
B.股票基金的凈值是由其持有的證券價格加權平均而成
C.開放式股票基金的價格在每一交易日內始終處于變化之中
D.與其他類型基金相比,股票基金的風險較高,但預期收益也較高

96、 基金監管工作的首要目標是(  )。
A.保護投資者利益
B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統風險
D.推動基金業的發展

97、關于證券投資基金私募發行的說法,正確的是(  )。
A.基金發行對象為社會公眾
B.基金發行對象為不特定投資人
C.基金發行對象為特定的投資人
D.基金發行對象為不確定的機構投資者

98、 內部控制制度的制定應遵循(   )原則,以具有前瞻|生,并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時修改或完善。
A.合法、合規性   
B.全面性
C.審慎性   
D.適時性

99、 基金管理人自收到驗資報告之日起(    )日內,向中國證監會提交備案申請和驗資報告,辦理基金的備案手續。
A.3
B.7
C.10
D.15

100、 關于貨幣市場基金的說法,正確的是(  )。
A.沒有投資風險
B.只適合長期投資
C.只適合短期投資
D.既適合短期投資,也適合長期投資

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