單項(xiàng)選擇題
1、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前（ ）個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A、1
B、2
C、4
D、3
2、投資者提交贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定想投資者支付贖回款項(xiàng)。對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起（ ）個工作日內(nèi)支付款項(xiàng)。
A、7
B、6
C、5
D、4
3、兩步轉(zhuǎn)托管是（ ）
A、基金托管人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
B、基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
C、基金監(jiān)管人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
D、基金管理人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
4、一部轉(zhuǎn)托管是（ ）
A、基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
B、基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管多次完成。
C、基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，管理人在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
D、基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)同時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
5、在日常交易中，下列說法正確的是（ ）
A、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+2日起即可在深圳證券交易所賣出。
B、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
C、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+3日起即可在深圳證券交易所賣出。
D、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+4日起即可在深圳證券交易所賣出。
6、在日常交易中，下列說法正確的是（ ）
A、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T+1日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
B、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T日起即可在深圳證券交易所賣出。
C、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T+2日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
D、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
7、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費(fèi)，貨幣市場基金及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外。贖回費(fèi)率（ ）
A、得超過基金份額贖回金額的10%，贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財產(chǎn)。
B、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)總額的20%歸入基金財產(chǎn)。
C、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財產(chǎn)。
D、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)總額的30%歸入基金財產(chǎn)。
8、有關(guān)客戶追蹤的理解不正確的是（ ）
A、客戶追蹤就是建立起連接銷售機(jī)構(gòu)與客戶之間的橋梁，持續(xù)有效地追蹤銷售業(yè)務(wù)中的薄弱環(huán)節(jié)，及時解決問題。
B、追蹤工作的目標(biāo)是保證并提高客戶對銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，為銷售機(jī)構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。
C、追蹤工作的目標(biāo)是進(jìn)一步促銷。
D、如定期向客戶提供有用的信息服務(wù)，包括宏觀經(jīng)濟(jì)信息、證券市場信息、基金產(chǎn)品信息等;對客戶的財務(wù)請款個、投資情況進(jìn)行跟蹤并及時作出反應(yīng);客戶資料發(fā)生變更時，及時更新原有的客戶記錄等。
9、基金銷售的客戶服務(wù)是指（ ）
A、客戶在投資基金的過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
B、托管人在投資基金的過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
C、管理人在投資基金的過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
D、監(jiān)管人在投資基金的過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動
10、基金在營銷活動上具有專業(yè)性是指（ ）
A、基金是投資與股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，產(chǎn)品本身具有很強(qiáng)的專業(yè)性，而且隨著基金公司規(guī)模的擴(kuò)大和業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金產(chǎn)品線也在日益完善，產(chǎn)品種類日益增多，要求服務(wù)人員除了具有金融知識基礎(chǔ)外，還需要深入掌握各類基金產(chǎn)品的專業(yè)基本知識
B、在基金銷售的過程中，基金的認(rèn)購、申購、贖回等交易都有詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則，銷售機(jī)構(gòu)開展?fàn)I銷活動、營銷人員向客戶推介基金等都需要遵守相關(guān)的法規(guī)規(guī)定，因此銷售機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時必須遵守法規(guī)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，還要積極開展投資者教育活動，讓客戶了解基金、了解基金投資、了解自身的風(fēng)險承受能力，向客戶做好規(guī)則解釋和風(fēng)險揭示的工作，提高客戶自身的風(fēng)險防范意識
C、客戶到銷售機(jī)構(gòu)購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機(jī)構(gòu)要保持長時間、持續(xù)的服務(wù)。如一般投資者購買基金以后，首先會比較關(guān)心基金購買是否成功。
D、開放式基金每個工作日的份額凈值都有可能發(fā)生變化，而份額凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，任何事物與遲誤都會造成很大的問題
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