多項選擇題
1.開放式基金銷售方式可分為( )。
A.代理銷售
B.零售
C.直接銷售
D.批發銷售
[答] A C
2封閉式基金的發行方式有( )。
A.公募
B.私募
C.認購
D.上網發行
[答] A B
3.基金發行的內容主要包括基金的( )。
A.發行方式
B.發行價格
C.發行費用
D.發行期限
[答] A B C D
4.按照發行對象和發行范圍的不同，基金的發行方式可分為( )方式。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] A B
招募說明書的主要職能
5美國證監會要求投資公司的招募說明書分為( )。
A.招募說明書主體部分
B.附加信息說明
C.基本信息
D.細節
[答] A B
6.招募說明書的主要職能是( )。
A.推銷基金證券
B.保護投資者的利益
C.信息披露
D.指導投資
[答] A B
15.基金信息披露的定期報告包括( )。
A.年度報告
B.中期報告
C.基金投資組合報告
D.基金凈值報告
[答] A B C D
7.下列是審批制缺陷的是( ).
A.降低效率，孳生****
B.既檢查文件的內容又檢查文件的形式，難度很大
C.強調政府一面，容易造成對市場的漠視
D.甄別了虛假的信息
[答] A B
8.基金的發起設立的基本管理模式有( )。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] A B
9.審批制要對基金進行實質性的檢查，這里的實質性的檢查指的是( )。
A.對內容的真實與否進行檢查
B.對程序的合法性進行檢查
C.對形式的合法性進行檢查
D.不對內容的真實性與否進行檢查
[答] A B C
10.我國目前規定對下列( )內容作實質性的檢查。
A.文件內容是否符合法律規定
B.其他相關內容
C.申報文件是否有虛假陳述
D.申報文件是否全面
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