管理人的登記
（1）非公開募集基金的基金管理人需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。
（2）私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記，應(yīng)報(bào)送以下基本信息：
①工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；
②公司章程或者合伙協(xié)議；
③主要股東或者合伙人名單；
④高級(jí)管理人員的基本信息；
⑤基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
非公開募集基金募集對(duì)象及推介方式的限制
非公開募集基金的基金合同必備條款
契約型基金合同必備條款 | 聲明與承諾；私募基金的基本情況；私募基金的募集；私募基金的成立與備案；私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓；當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)；私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)；私募基金份額的登記；私募基金的投資；私募基金的財(cái)產(chǎn)；交易及清算交收安排；私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算；私募基金的費(fèi)用與稅收；私募基金的收益分配；信息披露與報(bào)告；風(fēng)險(xiǎn)揭示；基金合同的效力、變更、解除與終止；私募基金的清算；違約責(zé)任；爭議的處理；其他事項(xiàng)。 |
公司型基金章程應(yīng)當(dāng)具備的條款 | 基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)；入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東（大）會(huì)；高級(jí)管理人員；投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)；利潤分配及虧損分擔(dān)；稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和支出；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；信息披露制度；終止、解散及清算；章程的修訂；一致性；份額信息備份；報(bào)送披露信息等。 |
合伙型基金合伙協(xié)議應(yīng)具備的條款 | 基本情況；合伙人及其出資；合伙人的權(quán)利義務(wù)；執(zhí)行事務(wù)合伙人；有限合伙人；合伙人會(huì)議；管理方式；托管事項(xiàng)；入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變；投資事項(xiàng)；利潤分配及虧損分擔(dān)；稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和支出；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；信息披露制度；終止、解散與清算；合伙協(xié)議的修訂；爭議解決；一致性；份額信息備份；報(bào)送披露信息等。 |
非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求
（1）非公開募集基金募集完畢后，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
（2）私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。
④基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（3）基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；
②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；
④侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
⑤泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
⑥從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；
⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；
⑨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
非公開募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求
（1）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
（2）發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
（3）私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求
經(jīng)典試題練習(xí)
下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管
B.降低了非公開募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本
C.體現(xiàn)了國家公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念
D.有利于非公開募集基金的靈活運(yùn)作
A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，【中國證監(jiān)會(huì)】依法擔(dān)負(fù)國家對(duì)證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。
對(duì)非公開募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)的主要表現(xiàn)為()。
Ⅰ．確立合格投資者制度
Ⅱ．禁止公開宣傳推介
Ⅲ．規(guī)范基金合同必備條款
Ⅳ．強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國對(duì)于非公開募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：確立合格投資者制度（I正確）；禁止公開宣傳推介（II正確）；規(guī)范基金合同必備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任（III、IV正確）。
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要求為()。
A.自基金清算終止之日起不得少于15年
B.自基金清算終止之日起不得少于20年
C.自基金清算終止之日起不得少于5年
D.自基金清算終止之日起不得少于10年
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限【自基金清算終止之日起不得少于10年】。
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