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基金從業備考學習筆記《科目一》第26章第3節 合規管理的主要內容
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合規管理的主要活動：基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。
1、合規文化
合規文化建設是合規風險管理的一部分，同時也是企業文化建設的一部分。同時也是企業文化建設的一部分。
合規文化建設：
①基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視。
②加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享。
③有效落實合規考核機制。
④積極推行全員合規理念，加強合規文化思想教育。
2、合規政策
①制定
基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，并根據合規風險管理狀況以及法律、規則和準則的變化情況適時修訂合規政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規政策和執行狀況;若發現重大的合規問題，管理層必須立即向董事會匯報。
②落實/執行
公司經理層負責貫徹執行合規政策，確保發現違規事件時及時采取適當的糾正措施，并追究違規責任人的相應責任。
3、合規審核
①制定合規審核機制;
②合規審核調查;
③合規審核評價
4、合規檢查
①公司是否獨立運作;股東會、董事會、監事會是否有效制衡;董事、監事是否按照相關法律法規和公司章程的規定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發表意見;公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整，是否按規定存檔。
②公平交易制度建設及執行情況。
③重大關聯交易的執行情況。
④公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。
⑤基金公司投資決策的依據，以及公司的規定和投資決策流程是否有被突破。
⑥風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節;是否涵蓋了對各類產品、業務的各類風險的管理;是否涵蓋了基金運作及公司日常管理主要的業務風險，特別是投資風險、后臺運營風險和信息技術系統風險等;是否建立了有效的子公司業務風險管理制度和母子公司業務防火墻制度、關聯交易制度等，防范可能出現的風險傳遞、利益沖突和利益輸送。
5、合規培訓
①國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規;
②公司內部的員工守則和各項業務的合規制度;
③案例警示教育。
6、合規投訴處理
①建立客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，
②建立完整的投訴處理流程，
③明確客服中心負責受理客戶通過電話、傳真、網絡、信函、來訪等方式提交的投訴，
④區分普通與重大投訴，規定相關處理權限范圍、處理流程與時限等。
