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基金從業備考學習筆記《科目一》第26章第2節 合規管理機構設置

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1、合規管理涉及的相關部門設置

合規管理部門：又稱為法律合規部，也有稱監察稽核部。基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，公司督察長負責合規管理工作。

2、合規管理相關部門的合規責任

(1)董事會

①審議批準合規管理的基本制度。

②審議批準公司年度合規報告。

③決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。

④決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。

⑤建立與合規負責人的直接溝通機制。

⑥評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題。

⑦公司章程規定的其他合規管理職責。

(2)監事會

①通知業務機構停止其違法行為。當董事或經理人員執行業務違反法律法規、公司章程以及從事登記營業范圍之外的業務時，監事有權通知他們停止其行為。

②隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。

③審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。

④當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東會。

(3)督察長

①應保證督察長的獨立性。

②對公司的新產品、新業務的合規性問題提出意見。

③定期或不定期向全體董事報告工作報告。

④享有充分的知情權和獨立的調查權。

⑤發現基金及公司運作中有問題時，及時告知公司總經理及相關負責人，如果沒有及時改造，應向董事會和證監會報告，發現違法違規、重大經營風險或隱患等，應及時向董事會和證監會報告。

(4)管理層

基金管理人的管理層負責落實合規管理目標，對合規運營承擔責任，履行合規管理職責。

(5)業務部門

各業務部門及其員工應當遵守合規規定。