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基金從業備考學習筆記《科目一》第26章第1節 合規管理概述

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1、合規管理的基本概念

依據法律法規、行業規范、慣例、公司章程、職業道德等對基金管理人業務進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的風險管理活動。

2、合規管理的目標和基本原則

(1)目標：建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。

(2)原則

①獨立性原則。指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。

②客觀性原則。指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。

③公正性原則。指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

④專業性原則。指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。

⑤協調性原則。指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。