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基金從業備考學習筆記《科目一》第23章第3節 投資者保護工作

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1、投資者保護工作的概念、意義

投資者保護，是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，傳授有關投資經驗，培養有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質(并最終起到保護投資者利益的作用)的一項系統的社會活動。投資者權益保護是國際證監會組織(IOSCO)提出的證券監管三大目標之一。

2、投資者教育工作的基本原則、內容和形式

(1)基本原則：

①有助于監管者保護投資者;

②不是對市場參與者監管工作的替代;

③證券經營機構應當承擔投資者教育義務;

④投資者教育沒有一個固定的模式;

⑤不存在廣泛適用的投資者教育計劃;

⑥不能也不應等同于投資咨詢。

(2)內容：

①投資決策教育;

②資產配置教育;

③權益保護教育.

(3)形式：

①宣傳介質——紙質形式和電子形式;

②時空角度——現場形式和非現場形式。