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基金從業備考學習筆記《科目一》第22章第3節 基金銷售費用規范

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銷售費用的原則性規范和具體規范

(1)未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。

(2)基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協議及其補充協議中約定雙方的分成比例、結算方式和支付方式。可在銷售協議中約定依銷售的額保有量提取一定比例的客戶維護費

(3)基金管理人不得向銷售機構不得在基金銷售協議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵。

(4)不得有下列行為：

①在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂;

②以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;

③未經公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準;

④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。