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基金從業(yè)備考學習筆記《科目一》第20章第4節(jié) 基金運作信息披露

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1、基金凈值公告信息披露的相關規(guī)定

(1)普通基金凈值公告：包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。

封閉式基金至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。開放式基金在其開放申購和贖回前，每周一次。開放申購和贖回后，每日一次。

(2)貨幣市場基金收益公告和偏離度公告

①收益公告

②偏離度公告

2、基金定期公告信息披露的相關規(guī)定

【真題試煉】關于公募基金的中期報告和年報，以下說法不正確的是()

A、中期報告不要求進行審計

B、中期報告須披露近3年每年的基金收益分配情況

C、中期報告的管理人報告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告

D、年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

【真題試煉】某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日。基金管理人需編制的該基金定期報告包括()

Ⅰ、2018年2季度報告

Ⅱ、2018年3季度報告

Ⅲ、2018年中期報告

Ⅳ、2018年年度報告

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規(guī)定

(1)基金上市交易公告書

①上市交易的基金有：封閉式基金、上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)。

②主要披露事項：持有人戶數(shù)、持有人結構及前10名持有人、基金財務狀況和重大事件揭示等。

(2)基金臨時信息披露

①時間：重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi);

②基金的重大事件：持有人大會召開、提前終止基金合同或延長期限、轉換基金運作方式、更換管理人或托管人、基金經(jīng)理發(fā)生變動、份額凈值計價錯誤金額達份額凈值的0.5%、開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。

③基金澄清公告：由于上市交易基金的市場價格等事項可能受到謠言、猜測和投機等因素的影響，為防止投資者將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務人還有義務發(fā)布公告對這些謠言或猜測進行澄清。

【真題試煉】以下屬于觸發(fā)按需基金臨時報告的重大事件是()。

Ⅰ、對基金份額持有人權益產(chǎn)生重大影響

Ⅱ、對基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

Ⅲ、對基金管理人的利益產(chǎn)生重大不利影響

Ⅳ、對基金托管人的利益產(chǎn)生重大不利影響

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ