基金從業(yè)備考學習筆記匯總，一起來學習吧！學霸君匯總了基金法律法規(guī)備考資料，更多考試內容請關注233網校！
基金從業(yè)備考學習筆記《科目一》第20章第1節(jié) 基金信息披露概述
【題庫會員免費領】【基金備考資料】【基金考試信息查詢】【基金機考真題考點】
1、基金信息披露的作用、原則和內容
(1)作用：①有利于投資者的價值判斷;
②有利于防止利益沖突與利益輸送;
③有利于提高證券市場效率;
④有效防止信息濫用。
(2)原則：
【真題試煉】某公募基金管理人在其網站發(fā)布公募基金信息披露文件，以下操作中違反了公募基金信息披露的“易得性”原則的是( )
Ⅰ、網頁瀏覽者在注冊賬號并提供個人基本信息后，可查閱基金信息披露文件
Ⅱ、下載基金信息披露文件時需支付小額費用
Ⅲ、與基金募集相關的披露文件供公眾瀏覽和下載
Ⅳ、基金的持續(xù)信息披露文件，僅供基金份額持有人下載
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
易得性原則。易得性原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者獲取。
例如，我國目前基金信息披露采用了多種方式，包括通過中國證監(jiān)會指定報刊、基金管理人網站披露信息，將信息披露文件備置于特定場所供投資者查閱或復制，直接郵寄給基金份額持有人等。
(3)我國的基金信息披露制度體系
(4)內容
①基金招募說明書。
②基金合同。
③基金托管協(xié)議。
④基金份額發(fā)售公告。
⑤基金募集情況。
⑥基金合同生效公告。
⑦基金份額上市交易公告書。
⑧基金資產凈值、基金份額凈值。
⑨基金份額申購、贖回價格。
⑩基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。
?臨時報告。
?基金份額持有人大會決議。
?基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動。
?涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟。
?澄清公告。
?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
2、基金信息披露的禁止性行為
(1)虛假記載(在披露文件中記載不存在的事實)、誤導性陳述和重大遺漏。
(2)對證券投資業(yè)績進行預測。
(3)違規(guī)承諾收益或承擔損失。
(4)詆毀其他管理人、托管人或銷售機構。
(5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
【真題試煉】按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是( )
Ⅰ、權威機構預測基金收益
Ⅱ、登載研究機構的推薦性文字
Ⅲ、披露基金投資避險策略
Ⅳ、合作機構祝賀基金成立的賀辭
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
