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基金從業備考學習筆記《科目一》第5章第2節 基金職業道德規范

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1、基金職業道德的含義

基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化，是基于基金行業以及基金從業人員所承擔的特定的職業義務和責任，在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范。

2、我國基金職業道德主要內容

(1)守法合規——最基礎要求

【真題試煉】某公募基金管理公司從業人員張某在和基金經理李某閑聊的過程中，得知基金經理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記，張某隨后向公司報告了此事，以下說法正確的是()

Ⅰ、張某違反了誠實守信的職業道德

Ⅱ、張某做法符合守法合規的要求

Ⅲ、李某違反了守法合規的要求

Ⅳ、李某本人未參與，符合守法合規的要求

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

(2)誠實守信——核心規范【原大綱要求掌握誠實守信的含義及基本要求，新大綱要求掌握誠實守信的3個基本要求的含義和基本要求】

①不得欺詐客戶

②不得進行不正當競爭

③不得進行內幕交易和操縱市場

【真題試煉】某基金經理的下列行為違反誠實守信要求的是( )

A、目標公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲

B、在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發表目標公司的收入趨勢分析

C、參加目標公司相關公開活動，關注目標公司高管的公開訪談，依據收集的公開信息進行投資決策

D、目標公司股票市值小， 當發現有大的同業基金進入時，就打壓股價，等對方賣出時再低價買入

(3)專業審慎

含義：基金從業人員應當具備與其執業活動相適應的職業技能，應當具備從事相關活動所必需的專業知識和技能，并保持和提高專業勝任能力，勤勉審慎開展業務，提高風險管理能力，不得做出任何與專業勝任能力相背離的行為。

基本要求：持證上崗;持續學習;審慎開展執業活動

【真題試煉】關于基金從業人員職業道德規范中的專業審慎，以下表述正確的是()。

Ⅰ、基金管理公司的公司財務人員應具備基金會計知識和分析能力

Ⅱ、基金管理公司的基金銷售人員應具備相關的銷售知識和執業能力

Ⅲ、基金管理公司的基金經理應具備相關投資管理能力和投資經驗

Ⅳ、基金管理公司的監察稽核人員應理解并能夠應用相關法律法規

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

(4)客戶至上

【真題試煉】某只開放式專戶產品發生巨額贖回，現金資產不足以兌付全部讀回申請，投資經理決定接受基金管理公司自有資金和機構客戶的全部贖回申請，對于個人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業道德中哪些基本要求? ( )

Ⅰ、客戶利益優先

Ⅱ、公平對待客戶

Ⅲ、不得進行不正當競爭

Ⅳ、不得欺詐客戶

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

(5)忠誠盡責

①忠誠，忠實于所在機構，避免與所在機構利益發生沖突;

②盡責，以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，勤勉履行崗位職責;

③要求：忠誠廉潔——不接受賄賂或進行商業賄賂

勤勉盡責——合約到期前提出辭職申請，并完成工作移交，離職后仍然履行保密和競業禁止義務。

(6)保守秘密

①秘密包括：商業秘密、客戶資料和內幕信息。

②基本要求：無論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息。

【真題試煉】某基金經理的下列行為中，符合保守秘密要求的是( )

A、得知所在機構與某上市公司的合作項目被泄露后，立即通知相關部門

B、當眾接聽工作電話，被其他人聽到某上市公司尚未公開的重大資產重組信息

C、因疏忽大意導致工作電腦遺失，電腦中存有客戶信息及公司內控制度

D、應邀給其他同行機構介紹公司研究部門最近行業研究成果