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基金從業備考學習筆記《科目一》第4章第4節 對公開募集基金的監管

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1、對公募基金募集和銷售活動的監管

(1)公開募集基金的注冊：不進行實質性審核，只進行合規性審查

(2)注冊文件：

(3)基金注冊的審查：收到準予注冊文件起6個月內審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。

2、公開募集基金的發售

3、對公開募集基金銷售活動的監管

①基金銷售適用性：堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

②基金宣傳推介材料

基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業務和合規的高級管理人員檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監會派出機構備案。

③基金銷售費用

在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式;

在招募說明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法。

4、對公開募集基金投資和交易行為的監管

公募基金投資對象：上市交易的股票、債券、證監會規定的證券和衍生品

禁止投資：①承銷證券;②違規提供貸款或者擔保;③無限責任投資;④買賣其他基金份額，另有規定除外;⑤向基金管理人、托管人出資;⑥內幕交易、操縱證券交易價格。

5、信息披露的監管

要求：信息的真實性、準確性和完整性。

披露內容：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協議;

②基金募集情況;

③基金份額上市交易公告書;

④基金資產凈值、基金份額凈值;

⑤基金份額申購、贖回價格;

⑥基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;

⑦臨時報告;

⑧基金份額持有人大會決議;

⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;

⑩涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁;

?中國證監會規定應予披露的其他信息。

禁止性行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

【真題試煉】按照現行法律法規的規定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是( )

Ⅰ、權威機構預測基金收益

Ⅱ、登載研究機構的推薦性文字

Ⅲ、披露基金投資避險策略

Ⅳ、合作機構祝賀基金成立的賀辭

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6、基金份額持有人及基金份額持有人大會

(1)基金份額持有人的法定權利

①分享基金財產收益;

②參與分配清算后的剩余基金財產;

③轉讓或贖回基金份額;

④10%以上的基金份額持有人有權自行召集份額持有人大會;

⑤對持有人大會審議事項行使表決權。

⑥對基金管理人、托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

(2)基金份額持有人大會及其日常機構的職權

【真題試煉】不能召集基金份額持有人大會的組織或機構是()

A、基金份額持有人

B、基金銷售機構

C、基金托管人

D、基金管理人