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基金從業備考學習筆記《科目一》第4章第2節 基金監管機構和自律組織

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1、中國證監會

(1)監管職責

中國證監會依法擔負國家對證券市場實施集中統一監管的職責。

①制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權;

②辦理基金備案;

③對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;

④制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施;

⑤監督檢查基金信息的披露情況;

⑥指導和監督基金業協會的活動;

(2)監管措施

①檢查：屬于事中監管。

②調查取證

③限制交易：限制期不得超過15個工作日;案情復雜的可延長15個交易日。

④行政處罰：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停;撤銷基金從業資格、暫停營業;撤銷相關業務許可、責令停業。

(3)中國證監會工作人員的義務和責任

①進行調查或者檢查時，不得少于2人，并應當出示合法證件;

②對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。

③中國證監會工作人員在任職期間或者離職期限內，不得在被監管的機構中擔任職務;領導干部離職后3年內，一般工作人員離職后2年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

【真題試煉】中國證監會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問。據此，中國證監會擬根據有關規定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關人員的行為屬于()

A、拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查

B、涉嫌證券期貨犯罪

C、涉嫌證券期貨違法

D、違法開展經營活動

【真題試煉】王某為基金管理公司某股票基金的基金經理，在上班時間用個人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國證監會有權采取下列哪些監管措施( )

Ⅰ、前往王某所在基金管理公司調查取證

Ⅱ、凍結王某管理的股票基金中的資金

Ⅲ、查閱、復制該股票基金和王某母親的證券交易記錄

Ⅳ、對王某予以逮捕并采取證券市場禁入措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

2、基金業協會

(1)基金業協會的性質

基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。

(2)基金業協會成員

①普通會員：公募基金管理人、基金托管人

②聯席會員：基金服務機構+律師事務所+會計師事務所

③觀察會員：私募機構，滿1年可申請轉普通會員

④特別會員：全國性證券交易場所、登記結算機構等

(3)基金業協會的職責

①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益;

②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;

③制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分;

④制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓;

⑤提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動;

⑥對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;

⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

⑧協會章程規定的其他職責。

【真題試煉】根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，關于中國證券投資基金協會的職責，以下說法錯誤的是()

A、收集整理證券業務相關信息，為會員提供服務

B、教育和組織會員遵守有關證券投資的法律法規

C、監督、檢查會員及其從業人員的執業行為

D、對會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

3、證券交易所

(1)法律地位：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。具有監管者和被監管者的雙重身份。

(2)監管對象：封閉式基金、交易型開放式指數基金、上市開放式基金;

(3)證券交易所對基金投資行為的監控

①投資者買賣基金的合法合規性：違法違規及高風險資產的買賣

②當交易所發現交易行為異常時：將視情況采取電話提示、書面警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時報告證監會。

③基金在證券市場上的投資行為

④重點監控涉嫌違法違規的交易行為、買賣高風險股票的行為