基金從業備考學習筆記匯總，一起來學習吧！學霸君匯總了基金法律法規備考資料，更多考試內容請關注233網校！

基金從業備考學習筆記《科目一》第2章第2節 證券投資基金的運作與參與主體

【題庫會員免費領】【基金備考資料】【基金考試信息查詢】【基金機考真題考點】

1、基金行業的運作環節

（1）基金自身運作：募集、投資管理、資產的托管、份額的登記交易、估值與會計核算、信息披露以及其他基金運作活動在內的所有環節。（2）基金管理人運作證券投資基金

①市場營銷：主要涉及基金份額的募集與客戶服務；

②投資管理：體現了基金管理人的服務價值；

③后臺管理：份額的注冊登記、資產估值、會計核算、信息披露等。

2、基金行業的主要參與者及其功能

（1）基金當事人

（2）基金市場服務機構

①基金銷售機構：從事基金銷售業務活動的機構，包括基金管理人以及經中國證監會認定的可以從事基金銷售的其他機構。目前可申請從事基金代理銷售的機構主要包括商業銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。

②基金銷售支付機構：應當取得中國人民銀行頒發的《支付業務許可證》(商業銀行除外)。

③基金份額登記機構：基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業務，也可以委托基金份額登記機構代為辦理基金份額登記業務。

主要職責包括：建立并管理投資人的基金賬戶；負責基金份額的登記；基金交易確認；代理發放紅利；建立并保管基金份額持有人名冊。

④其他：基金管理人、基金托管人、基金估值核算機構、律師事務所和會計師事務所、基金投資咨詢機構與基金評級機機構。

（3）基金監管機構

①基金監管機構：在我國，基金監管機構為中國證監會。對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督。

②自律組織：基金行業自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場服務機構共同成立的同業協會。2012年6月6 日成立的中國證券投資基金業協會。

③自律管理者：證券交易所

3、基金行業運作關系