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2021年基金從業《法律法規》考試范圍:第25章

來源:233網校 2020-12-18 00:00:00

2021年基金從業《法律法規》第25章考試范圍參考考試大綱,第25章共4小節內容。

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第二十五章 基金管理人的內部控制

第一節 內部控制的目標和原則

理解基金管理人內部控制的重要性和基本概念

掌握基金管理人內部控制的目標和原則

第二節 內部控制機制掌握基金管理人內控機制的含義

掌握基金管理人內部控制的基本要素

第三節 內部控制制度理解基金管理人內部控制制度的組成內容
第四節 內部控制的主要內容

理解基金管理人投資管理業務和銷售業務控制的主要內容

理解基金管理人信息披露和信息技術控制的主要內容

理解基金管理人會計系統控制和監察稽核控制的主要內容

基金從業考試大綱分為三個能力等級,是對考生專業知識掌握程度的最低要求:

(一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

(二)理解:考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

(三)了解:作為泛讀內容,考生對其有一個基礎的認識。

考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求,在工作中掌握或運用下列相關的法律法規、職業道德標準和業務規范,堅守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態度。

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