2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第16章考試范圍參考考試大綱，第16章共3小節(jié)內(nèi)容。
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| 第十六章 基金的募集、交易與登記 | |
第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu) | 掌握基金募集的概念、基金募集申請(qǐng)及注冊(cè)、基金份額的發(fā)售 掌握基金合同生效的條件 了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革 掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念、各類基金(開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認(rèn)購(gòu)方式和程序 |
| 第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回 | 理解封閉式基金的上市與交易 掌握開放式基金申購(gòu)與贖回的概念 掌握開放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) 理解開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理 理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算等 理解ETF、LOF和QDII的交易方式與流程 了解基金市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的上市交易及申購(gòu)、贖回 |
| 第三節(jié) 基金的登記 | 理解基金份額登記的概念 了解我國(guó)開放式基金現(xiàn)行登記模式 掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 |
基金從業(yè)考試大綱分為三個(gè)能力等級(jí)，是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求：
(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。
