2021年基金從業考試大綱沿用2020年修訂版，2020年11月基金統考開始啟用。基金法律法規考試范圍參考考試大綱。
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《基金法律法規、職業道德與業務規范》共13章，重點內容集中在第四章、第十六章、第二十二章、第二十四章。基金從業考試大綱包括總體目標、能力等級、考試內容與能力要求，學霸君為大家掌握該科目要求掌握的考點。
需要注意的是：基金從業資格考試考點考查廣而細，理解和了解和考點也不可忽視。
| 章 | 大綱重點 |
| 第一章 金融市場、資產管理與投資基金 | 投資基金的定義和主要類別 |
| 第二章 證券投資基金概述 | 證券投資基金的基本特點 信托法基本原理、信托的特征和功能 信托主體、信托財產的基本內容 受托人的信義義務、受托責任的基本內容 |
| 第三章 證券投資基金的類型 | 基金的不同分類標準和基本分類 基金的基本類型及其特點（股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金） |
| 第四章 證券投資基金的監管 | 基金監管的概念、體系、目標和原則 證券基金期貨市場誠信監管的概念和意義 對基金管理人及其從業人員廉潔從業的監管內容 中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施 行業自律組織對基金行業的自律管理 對基金管理人的監管內容 對基金托管人的監管內容 對基金服務機構的監管內容 對公募基金募集和銷售活動的監管 對公募基金運作的監管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等) 非公開募集基金管理人登記事宜 對非公開募集基金募集對象的限制 對非公開募集基金推介方式的限制 非公開募集基金的基金合同必備條款 非公開募集基金的產品備案的相關要求 非公開募集基金的產品托管的相關要求 非公開募集基金的投資運作行為規范 非公開募集基金的信息披露和報送的相關要求 非公開募集基金管理人內部控制的相關要求 |
| 第五章 基金職業道德德 | 守法合規的含義及基本要求 不得欺詐客戶和不得進行不正當競爭的含義及基本要求 不得進行內幕交易和操縱市場的含義及基本要求 專業審慎的含義及基本要求 客戶至上的含義及基本要求 忠誠盡責的含義及基本要求 保守秘密的含義及基本要求 告知義務的含義及基本要求 |
| 第十六章 基金的募集、交易與登記 | 基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發售 基金合同生效的條件 基金認購的概念、各類基金(開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認購方式和程序 開放式基金申購與贖回的概念 開放式基金申購與贖回的費用結構 登記機構職責和基金份額登記流程 |
| 第二十章 基金的信息披露 | 基金信息披露的作用、原則和內容 基金信息披露的禁止性行為 基金凈值公告信息披露的相關規定 |
| 第二十一章 基金客戶和銷售機構 | 基金銷售機構的主要類型和現狀 基金銷售機構準入條件 基金銷售機構職責規范 |
| 第二十二章 基金銷售行為規范及信息管理 | 基金銷售人員行為規范 宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定 銷售費用的原則性規范和具體規范 基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、管理制度 基金銷售適用性和投資者適當性產品風險評價的要求 基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風險承受能力調查和評價的要求 普通投資者特別保護的內容 普通投資者與專業投資者的條件與相互轉換 基金銷售適用性和投資者適當性的實施保障 非公開募集基金銷售的一般規定與特定對象確定、投資者適當性匹配的相關規定 非公開募集基金宣傳推介的相關規定 合格投資者人數穿透計算、風險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內容 |
| 第二十三章 基金客戶服務 | —— |
| 第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理 | 基金管理人治理的法規要求 基金管理人的機構設置 基金管理人風險管理的目標和原則 基金管理人風險管理的組織架構和職能 基金管理人風險管理的風險分類和管理程序 |
| 第二十五章 基金管理人的內部控制 | 基金管理人內部控制的目標和原則 基金管理人內控機制的含義 基金管理人內部控制的基本要素 |
| 第二十六章 基金管理人的合規管理 | 合規管理的概念和意義 合規管理的目標和基本原則 合規管理的主要活動 |
為了方便大家對照復習，學霸君為大家整理好了文檔版的大綱重點。
