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基金法律法規出題考點:嚴重違法失信主體的專項公示期

來源:233網校 2020-08-20 00:00:00

233網校為您整理2019年11月基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》的出題考點,為以后備考的考友們提供參考。

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【出題考點】中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施

【考綱要求】掌握,第4章 證券投資基金的監管,第2節 基金監管機構和自律組織。

【考點解析】

2018年7月1日,證監會修訂后的《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)正式施行。《辦法》確立了證券期貨市場嚴重違法失信主體專項公示制度,向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。

對嚴重違法失信主體的專項公示期為一年,自公示之日起算。

【2019.11考題回顧】某上市公司董事長王某因嚴重違法失信被中國證監會采取市場禁入措施,中國證監會在證券期貨市場失信信息公開查詢平臺對其進行專項公示,該專項公示期(),自()起算。

A、1年,處罰之日

B、2年,處罰之日

C、3年,公示之日

D、1年,公示之日

參考答案:D

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