233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的出題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【出題考點(diǎn)】ETF的上市交易與申購(gòu)贖回

【考綱要求】理解，第16章 基金的募集、交易與登記，第2節(jié)：基金的交易、申購(gòu)和贖回

【考點(diǎn)解析】針對(duì)ETF特有的證券申購(gòu)、贖回機(jī)制，以及一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度安排，交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定了ETF特殊的信息披露事項(xiàng)。

(1)在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中，需明確基金份額的各種認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回方式，以及投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額涉及的對(duì)價(jià)種類(lèi)等。

(2)基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單，并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值(indicative optimized portfolio value，IOPV)。

在每日開(kāi)市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

對(duì)于當(dāng)日發(fā)布的申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日不得修改。申購(gòu)、贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容。

【2019.11考題回顧】對(duì)ETF特有的證券申購(gòu)、贖回機(jī)制，以及一二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度安排，交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定了ETF特殊的信息披露事項(xiàng)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A、申購(gòu)、贖回清單通過(guò)基金公司官方網(wǎng)站及證券交易所指定渠道予以公告

B、對(duì)于當(dāng)日發(fā)布的申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日不得修改

C、在每日收市后披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單

D、在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示基金份額參考凈值IOPV