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基金從業考前預測《法律法規》24個時間、數字考點

作者:233網校 2020-07-29 08:30:00

基金從業考試形式為機考抽題,故考題的重復率相較其它考試來說較高。本文梳理了近年來部分考試真題,總結出以下25個時間、數字有關的考點,考生可借助本文加強記憶。考前再提30分>> 

1、開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內,將更新的招募說明書登載在管理人網站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前,應向中國證監會報送更新的招募說明書,并就更新內容提供書面說明。

2、關于QDII基金放開申購贖回后每個開放日的凈值披露時限要求是在估值日后1-2個工作日內

3、在基金臨時信息披露時,信息披露義務人應當在重大事件發生之日起2日內編輯并披露臨時報告書。

4、私募基金管理人發生臨時重大事項的,應當在10個工作日內向中國證券投資基金業協會報告。

5、私募基金管理人和從事私募資產管理業務的金融機構加入協會,應當先申請成為觀察會員,自成為觀察會員之日起滿1年,同時符合資產管理規模標準及合規經營標準的,可申請成為普通會員。

6、基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內,通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。

7、中國證監會在調查重大證券違法行為時,經批準可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制期限不得超15個交易日,案情復雜的,可以延長15個交易日

8、基金份額持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開。

9、發起式基金合同生效三年后,若基金資產凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止。

10、開放式基金合同生效后,可以在規定的期限內不辦理贖回,但該期限最長不超過3個月

11、當出現巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當日接受贖回比例不得低于基金總份額10%

12、收取銷售服務費的,基金管理人要對持續持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費。

13、對于基金募集的注冊,簡易程序注冊的審查時間原則上不超20個工作日,普通程序注冊的審查時間原則上不超6個月

14、一般情況下,投資者于T日轉托管基金份額成功后,轉托管份額于T+1日到達轉入方網點,投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

15、基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費,應歸入基金資產的比例為不低于25%

16、貨幣市場基金所投資的貨幣市場有價證券的期限通常是一年以內

17、中國證監會一般工作人員離職后2年內,不得到與原來工作業務直接相關的機構任職。

18、交易日的基金份額凈值除了按規定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報刊和管理人網站披露外,也將通過證券交易所的行情發布系統于次1個交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示。

19、法規規定基金年度報告應經2/3以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發。

20、自基金合同生效之日起,招募說明書每6個月更新一次

21、基金管理人應當在基金份額發售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是基金份額發售的三日前

22、基金管理人應在每年結束后90日內,在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網站上披露年度報告。

23、基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料,客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保持15年

24、國有商業銀行、股份制商業銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資格人員不少于30人;城市商業銀行、農村商業銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人員不少于20人

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