基金從業法律法規的題目比較偏記憶，所以考試時經常會考得比較細，一旦看書時沒有學仔細，一個不小心就掉進“坑”里去了，所以大家做題時務必小心細致。知識點都是一通百通，做題時不要只記答案還要記原理。
/第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理/
1、關于基金管理公司董事會風險管理的職責，以下說法錯誤的是（ ）。
A、董事會制定公司風險管理戰略和風險應對策略
B、董事會對風險管理的有效性承擔直接責任
C、董事會確定公司管理總體目標
D、董事會批準公司基本風險管理制度
確定公司風險管理總體目標，制定公司風險管理戰略和風險應對策略；審議重大事件、重大決策的風險評估意見，審批重大風險的解決方案，批準公司基本風險管理制度；審議公司風險管理報告；可以授權董事會下設的風險管理委員會或其他專門委員會履行相應風險管理和監督職責。
①公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任；
②風險管理職能部門或崗位對公司的風險管理承擔獨立評估、監控、檢查和報告職責；
③基金公司各業務部門應當執行風險管理的基本制度流程，定期對本部門的風險進行評估，對其風險管理制度和流程的有效性負責；
④公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人，負責風險管理職責的實施。
/第二十五章 基金管理人的內部控制/
2、基金管理人在進行會計核算時，應當保證不同基金相互獨立，這種獨立性體現在（ ）等方面相互獨立。
Ⅰ、賬戶設置
Ⅱ、人員獨立
Ⅲ、資金劃撥
Ⅳ、賬簿記錄
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
而人員方面的規定是，公司應當明確職責劃分，在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責，嚴禁需要相互監督的崗位由一人獨自操作全過程。
3、基金管理人公司監察稽核控制，錯誤的是( )。
A. 公司督察長應當定期或不定期向全體董事報送工作報告
B. 公司應當設立監察稽核部門，對董事會負責
C. 督察長根據履行職責的需要，有權調閱公司相關文件、檔案
D. 公司董事會和經理層應當重視和支持監察稽核工作
/第二十六章 基金管理人的合規管理/
4、關于基金管理人的合規性風險，以下表述正確的是( )。
Ⅰ、 在具體風險事件中，合規風險可表現為操作風險、聲譽風險或道德風險
Ⅱ、合規風險包括投資合規性風險、操作合規性風險、反洗錢合規性風險等
Ⅲ、不公平對待不同投資組合屬于投資合規性風險
Ⅳ、對有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規性風險管理的主要舉措之一
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ
雖然大量的操作風險主要表現在操作環節和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環節的不合理和操作人員缺乏合規守法意識；聲譽風險則是指由基金管理人經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險；道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業的行為導致的風險。Ⅰ、Ⅱ項說法錯誤。
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