基金管理人公司治理、內(nèi)部控制和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理這一篇在基金法律法規(guī)中所占分值不算特別高，但是這一篇死記硬背的內(nèi)容比較多。所以通過(guò)口訣的整理可以讓讓我們記憶壓力輕松不少。

大家也可以根據(jù)自己的習(xí)慣對(duì)速記口訣施以加工，使它更適用于你自己。由于篇幅較長(zhǎng)，將其拆分為上、下兩個(gè)篇章進(jìn)行發(fā)布，持續(xù)更新中，記得添加收藏哦~

/第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制/

9、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容
①信息與溝通
②控制活動(dòng)
③目標(biāo)設(shè)定
④事項(xiàng)識(shí)別
⑤內(nèi)部環(huán)境
⑥風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
⑦風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
⑧行為監(jiān)控
口訣：信息控制、目標(biāo)識(shí)別、環(huán)境評(píng)估、應(yīng)對(duì)行為
技巧：提煉關(guān)鍵詞聯(lián)想—通過(guò)信息控制對(duì)目標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、環(huán)境進(jìn)行評(píng)估再考慮應(yīng)對(duì)行為

10、內(nèi)部控制的三目標(biāo)
①保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)測(cè)規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；
②防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
③確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
口訣：嚴(yán)守法、穩(wěn)運(yùn)行、財(cái)務(wù)信息真準(zhǔn)確

11、內(nèi)部控制的五原則
①健全性原則
②相互制約原則
③有效性原則
④獨(dú)立性原則
⑤成本效益原則
口訣：這成效，簡(jiǎn)（健）直（制）有毒（獨(dú)）

12、制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則
①合法、合規(guī)性原則
②全面性原則
③審慎性原則
④適時(shí)性原則
口訣：法規(guī)全審視（適）

13、內(nèi)部控制的基本要素
①控制環(huán)境
②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
③控制活動(dòng)
④信息溝通
⑤內(nèi)部監(jiān)控
口訣：篝（溝）火（活）環(huán)境評(píng)鑒（監(jiān)）

/第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理/

14、合規(guī)管理的基本原則
①獨(dú)立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④專(zhuān)業(yè)性原則
⑤協(xié)調(diào)性原則
口訣：杜（獨(dú)）克（客）專(zhuān)攻（公）寫(xiě)（協(xié)）

好的學(xué)習(xí)技巧和方法能讓我們事半功倍，學(xué)習(xí)基金從業(yè)還有哪些好的技巧和方法呢？點(diǎn)擊視頻，專(zhuān)業(yè)老師為你分析基金從業(yè)考情，教你備考基金從業(yè)的正確姿勢(shì)。