233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點】內(nèi)部控制制度

【考綱要求】掌握 第25章

【考點解析】

內(nèi)部控制制度是基金管理人為了保護其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營管理效率，防止舞弊，控制風(fēng)險等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。

基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)遵循以下原則：合法、合規(guī)性原則；適時性原則。全面性原則；審慎性原則。

基金管理公司內(nèi)部控制制度體系包括：內(nèi)控大綱；基本管理制度；部門規(guī)章；業(yè)務(wù)操作手冊。

【2019.11真題測試】

關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，正確的是( )

Ⅰ、管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架和制度

Ⅱ、投資決策應(yīng)符合合同所約定的預(yù)期收益、投資范圍、投資策略

Ⅲ、所有基金都應(yīng)當(dāng)由基金托管人進行托管

Ⅳ、管理人選擇基金服務(wù)機構(gòu)時，應(yīng)關(guān)注該服務(wù)機構(gòu)是否存在于基金服務(wù)業(yè)務(wù)相沖突的其他業(yè)務(wù)

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅳ