時(shí)間知識(shí)考點(diǎn)，歷年考題也是比較容易出題的，為了便于大家學(xué)習(xí)，233網(wǎng)校老師將基金法律法規(guī)關(guān)于時(shí)間知識(shí)考點(diǎn)都進(jìn)行了匯總和總結(jié)，大家務(wù)必要收藏好，這樣會(huì)為你省去很多的時(shí)間 并不斷強(qiáng)化此知識(shí)點(diǎn)。
一、具有標(biāo)志性意義的時(shí)間點(diǎn)
時(shí)間 | 標(biāo)志性事件 |
2012年6月6日 | 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立 |
1924年 | 世界上第一只公司型開放式基金——美國(guó)波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” |
1868年 | 最早的基金——英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金” |
1971年 | 第一只貨幣市場(chǎng)基金建立 |
1992年11月 | 設(shè)立深圳市投資管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)最大規(guī)模的封閉式基金——天驥基金。 |
1992年11月 | 經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金——淄博基金是我國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的基金，于1993年8月在上交所掛牌交易。 |
2004年底 | 首只交易型開放式指數(shù)基金-華夏上證50ETF |
2004年6月1日 | 《證券投資基金法》實(shí)施。 |
1990年 | 加拿大多倫多證券交易所推出第一只ETF |
1993年 | 美國(guó)第一只ETF——標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證 |
2004年 | 我國(guó)第一只ETF——上證50ETF |
2007年 | 證監(jiān)會(huì)頒布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理實(shí)行辦法》 |
二、基金法律法規(guī)規(guī)定的“時(shí)限”
貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象 | （1）現(xiàn)金； （2）期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單； （3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券 |
離職后的任職限制 | 中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員在任職期間或者離職期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)；領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。 |
限制交易 | 限制期不得超過(guò)15個(gè)工作日；案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)15個(gè)交易日 |
基金設(shè)立申請(qǐng) | 證監(jiān)會(huì)收到基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)的6個(gè)月內(nèi)給批準(zhǔn)與否的決定，收到變更申請(qǐng)60日內(nèi)給決定 |
基金經(jīng)理任職條件 | 任職基金經(jīng)理要有3年以上經(jīng)驗(yàn)，3年內(nèi)未受行政處罰 |
不得擔(dān)任基金管理人的情形 | 負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員 |
基金管理人選任 | 基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人 |
封閉式基金上市交易 | 其合同期限應(yīng)為5年以上 |
封閉式基金的交易時(shí)間 | 封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五（法定公眾節(jié)假日除外），每天9:30—11:30，13:00—15:00。 |
ETF建倉(cāng)期 | ETF建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月 |
基金份額發(fā)售 | 基金管理人收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額發(fā)售，募集期限自發(fā)售之日起不得超過(guò)3個(gè)月。 |
募集失敗處理 | 募集失敗，基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納款項(xiàng) |
募集期滿驗(yàn)資 | 基金募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，收到驗(yàn)資報(bào)告起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告 |
基金宣傳推介規(guī)范 | 基金宣傳推介材料的合規(guī)意見(jiàn)書應(yīng)在向公眾發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)備案 |
投資冷靜期 | 不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。 |
私募基金登記 | 協(xié)會(huì)應(yīng)該在管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦理登記手續(xù)。 |
基金法律法規(guī)關(guān)于時(shí)間、數(shù)字的考點(diǎn)比較多，考試也喜歡考，想要一次性記下來(lái)是不可能的，還是要多看加深印象。點(diǎn)擊直接進(jìn)題庫(kù)進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)演練>>
