本章節是法律法規的重要內容，根據以往考試數據來看，本章在考試時分值占比接近20%，出題率非常高。233網校將對本章的高頻考點分小節進行總結。本章考綱有變動，具體變動情況將在文內說明。新考綱暫未出教材，考點內容根據官方公布的法律法規進行概括總結。

一、收藏知識結構圖，自我檢測

二、學習筆記

1、非公開募集基金的基金管理人的登記

我國對于非公開募集基金的基金管理人實行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業協會登記即可。

2、非公開募集基金募集對象的限制

非公開募集對象應該向合格投資者募集，合格投資者累計不超過200人。

合格投資者：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：

①凈資產不低于1000萬元的單位；

②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

下列投資者視為合格投資者：

①社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；

②依法設立并在基金業協會備案的投資計劃；

③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；

④中國證監會規定的其他投資者。

3、非公開募集基金推介方式的限制：非公開募集基金對象是特定的，采用非公開方式推介。

4、非公開募集基金的產品備案的相關要求

我國對于非公開募集基金實行產品備案制度，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

①主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；

②基金合同、公司章程或者合伙協議；

③采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議；

④基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

5、非公開募集基金的投資運作行為規范

非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種。

禁止行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；

②不公平地對待其管理的不同基金財產；

③利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

④侵占、挪用基金財產；

⑤泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

⑥從事損害基金財產和投資者利益的投資活動；

⑦玩忽職守，不按照規定履行職責；

⑧從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；

⑨法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

6、非公開募集基金的信息披露和報送的相關要求

7、非公開募集基金管理人內部控制的相關要求

私募基金管理人建立與實施有效的內部控制，應當包括下列要素：

（1）內部環境：包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環境是實施內部控制的基礎。

（2）風險評估：及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。

控制活動：根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。

（3）信息與溝通：及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通。

（4）內部監督：對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。

三、真題演練，現在開始做