《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十六章基金管理人的合規(guī)管理考試分值占比在3%左右。本章主要掌握：合規(guī)管理的目標(biāo) 和基本原則、主要活動(dòng)等。

第一節(jié) 合規(guī)管理概述

考點(diǎn)一：合規(guī)管理的含義

考點(diǎn)二：合規(guī)管理的意義

考點(diǎn)三：合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

考點(diǎn)一：合規(guī)管理部門的設(shè)置

考點(diǎn)二：董事會、監(jiān)事會、督察長、管理層及業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任

第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

考點(diǎn)一：合規(guī)管理活動(dòng)概述

考點(diǎn)二：合規(guī)文化

考點(diǎn)三：合規(guī)政策

考點(diǎn)四：合規(guī)審核

考點(diǎn)五：合規(guī)檢查

考點(diǎn)六：合規(guī)培訓(xùn)與合規(guī)投訴處理

第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

考點(diǎn)一：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其種類

考點(diǎn)二：投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

考點(diǎn)三：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

考點(diǎn)四：信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

考點(diǎn)五：反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)