《基金法律法規、職業道德與業務規范》第十六章基金的募集、交易與登記考試分值占比在8%左右。本章節應重點掌握：開放式基金申購與贖回；開放式基金申購與贖回的費用；基金合同生效的條件；登記機構職責 和基金份額登記流程等。

第一節 基金的募集與認購

考點一：基金募集的概念

考點二：基金募集的程序

考點三：基金的認購

第二節  基金的交易、申購和贖回

考點一：封閉式基金的上市與交易

考點二：開放式基金的申購和贖回原則

考點三：開放式基金的申購費用

考點四：開放式基金的申購費用申購份額

考點五：開放式基金巨額贖回的認定及處理

考點六：ETF份額的申購與贖回

考點七：LOF與ETF的區別

考點八：QDII基金的申購與贖回

考點九：分級基金份額的上市交易及申購、贖回

第三節  基金的登記

考點一：開放式基金份額登記的概念

考點二：我國開放式基金注冊登記機構及其職責

考點三：申購和贖回的資金結算

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