《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》第四章證券投資基金的監(jiān)管分值占比在12%左右。本章節(jié)應重點掌握：中國證監(jiān)會、行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的監(jiān)管;對基金管理人、托管人、服務機構(gòu)、募集活動、運作過程的監(jiān)管等。

第一節(jié)  基金監(jiān)管概述

考點一：基金監(jiān)管的特征

考點二：基金監(jiān)管體系

考點三：基金監(jiān)管目標

考點四：基金監(jiān)管的基本原則

第二節(jié)  基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

考點一：政府基金監(jiān)管機構(gòu)-中國證監(jiān)會

考點二：基金行業(yè)自律組織=中國基金業(yè)協(xié)會

考點三：證券市場的資料管理者-證券交易所

第三節(jié)  對基金機構(gòu)的監(jiān)管

考點一：對基金管理人的監(jiān)管

考點二：對基金托管人的監(jiān)管

考點三：對基金服務機構(gòu)的監(jiān)管

第四節(jié)  對公開募集基金的監(jiān)管

考點一：對基金公開募集的監(jiān)管

考點二：對基金宣傳推介材料的監(jiān)管

考點三：基金的投資范圍

考點四：對公開募集基金信息披露的監(jiān)管

考點五：基金份額持有人的權(quán)利

第五節(jié)  對非公開募集基金的監(jiān)管

考點一：非公開募集基金的概念

考點二：對非公開募集基金募集對象的限制

考點三：非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范