《基金法律法規、職業道德與業務規范》第一章金融、資產管理與投資基金考試分值占比在5%左右。本章節應重點掌握：投資基金的定義和主要類別。

第一節  居民理財與金融市場

考點一：居民金融與理財

考點二：金融市場

第二節  金融資產與資產管理行業

考點一：資產管理的本質

考點二：資產管理行業的功能

第三節  我國資產管理行業的狀況

考點一：我國資產管理行業的概況

考點二：資產管理公司及其子公司資產管理業務

考點三：私募機構資產管理業務

考點四：證券公司資產管理業務

考點五：期貨公司資產管理業務

考點六：信托公司資產管理業務

考點七：保險公司、資產管理公司業務

考點八：商業銀行資產管理業務

考點九：投資基金的主要類別

第四節  投資基金簡介

考點一：投資基金的主要類別