基金管理公司內(nèi)部控制屬于教材第十六章（基金的募集、交易與登記）中內(nèi)容，考綱要求掌握基金募集的概念與程序、掌握基金合同生效的條件。

學(xué)習(xí)資源推薦>>基金法律法規(guī)精講班（28講）||高頻考點(diǎn)題

◇概念解析

一、基金募集程序：申請(qǐng)→注冊(cè)→發(fā)售→基金合同生效

注冊(cè)制度：公募基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)；

注冊(cè)審查：證監(jiān)會(huì)自受理公募基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)審查

二、基金的發(fā)售條件

1、基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額;

2、基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理

3、基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

4、對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，符合法律法規(guī)的規(guī)定。

三、基金的募集期限

基金管理人應(yīng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集：原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。

基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)3個(gè)月。募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶，募集結(jié)束前，不得動(dòng)用。

四、基金的合同生效

封閉式基金：募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;

開(kāi)放式基金：募集份額總額不少于2億份;基金募集金額不少于2億元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于200人;

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，

自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理備案手續(xù)。

證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)。

證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應(yīng)在收到證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

五、基金募集失敗

基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

◇習(xí)題精選