基金從業考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試內容第二十六章第四節：合規風險。基金法律法規教材核心考點講解>>
【本節目標】
理解合規風險的種類和主要管理措施
【本節結構圖】
【本節例題】
1.下列情形中不屬于基金管理人合規風險的是()。
A.不公平對待不同投資組合
B.基金投資組合違反基金合同導致基金財產受到損害
C.基金宣傳材料有誤導性陳述
D.基金凈值計算差錯
答案：D
解析： 合規風險是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。選項A、B屬于基金投資合規性風險，選項C屬于基金銷售合規性風險。
2.投資合規性風險不包括( )。
A.基金管理人未按法規及基金合同規定建立和管理投資對象備選庫
B.基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
C.業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，違反相關法律法規和公司規章的行為
D.利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關交易活動
答案：C
解析：投資合規性風險是指基金管理人投資業務人員違反相關法律法規和公司內部規章帶來的處罰和損失風險。C項屬于銷售合規性風險。
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