基金從業考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試內容第二十六章第三節：合規管理的主要內容。基金法律法規教材核心考點講解>>

【本節目標】

掌握合規管理的主要活動

【本節結構圖】

【本節例題】

1.下列哪一項不屬于合規審核的程序?( )

A.制定合規審核機制

B.合規審核調查

C.合規審核評價

D.合規審核處理

答案：D

解析： 合規審核的程序包括：制定合規審核機制、合規審核調查和合規審核評價。

2.基金管理人進行合規培訓的具體內容不包括(　　)。

A.與基金行業有關的法律法規

B.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度

C.案例警示教育

D.先進事跡激勵教育

答案：D

解析：基金管理人合規培訓的具體內容包括：①國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規;②公司內部的員工守則和各項業務的合規制度;③案例警示教育。

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