基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試內(nèi)容第二十六章第二節(jié)：合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置。基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>

【本節(jié)目標(biāo)】

了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置

理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任

【本節(jié)結(jié)構(gòu)圖】

【本節(jié)例題】

1.關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.督察長享有充分的知情權(quán)

B.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

C.督察長經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

答案：C

解析：督察長享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。

2.合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括(　　)。

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測試

C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

D.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂

答案：B

解析：B項(xiàng)，合規(guī)管理部門的基本職責(zé)之一是實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查，合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。

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