基金從業考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試內容第二十六章第一節：合規管理概述。基金法律法規教材核心考點講解>>

【本節目標】

掌握合規管理的基本概念

掌握合規管理的目標和基本原則

【本節結構圖】

【本節例題】

1.合規管理的基本原則不包括(　　)。

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.全面性原則

答案：D

解析：合規管理的基本原則包括：①獨立性原則;②客觀性原則;③公正性原則;④專業性原則;⑤協調性原則。

2.下列哪一項不屬于合規管理部門的獨立性?( )

A.合規管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規政策或者其他正式文件中予以規定

B.在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

C.合規管理部門擁有完善的規章制度

D.合規管理部門員工為履行職責，能夠享有相應 的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

答案：C

解析： 合規管理部門的獨立性包括的要素有：(1)合規管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規政策或者其他正式文件中予以規定;(2)在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突;(3)合規管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員。

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