基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試內(nèi)容第四章第四節(jié)：對公開募集基金的監(jiān)管。基金法律法規(guī)教材核心考點講解>>

【本節(jié)目標(biāo)】

掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管

掌握對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)

【本節(jié)結(jié)構(gòu)圖】

【本節(jié)例題】

1.關(guān)于基金對證券投資業(yè)績進行預(yù)測，下列說法正確的是()。

A.證券投資風(fēng)險和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測的

B.能夠預(yù)測業(yè)績的基金，其基金經(jīng)理和投資團隊較其他基金經(jīng)理和投資團隊更具專業(yè)能力

C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對基金證券投資業(yè)績的預(yù)測會誤導(dǎo)投資者

D.可以協(xié)助投資人在投資時進行有效甄別和判斷

答案：C

2.基金份額持有人大會行使的職權(quán)不包括( )。

A.提請更換基金管理人、基金托管人

B.決定基金擴募或者延長基金合同期限

C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

答案：A