基金銷售機構的準入條件

2013年6月，中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金銷售管理辦法》。

其中規(guī)定: 基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務。商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售 機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構從事基金銷售業(yè)務的，應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格，同時應具備以下條件：

1.具有健全的治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效 執(zhí)行。

2.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定。

3.有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施。

4.有安全、有效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施，且符合中國 證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金 管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結果符合國家 規(guī)定的標準。

5. 制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資 金管理的有關要求。

6.有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系。

7.制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè) 務管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內(nèi)部控制的有關要求。

8.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度。

9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

【例題】基金銷售機構準入條件，不包括( )。

A.具有健全的治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

C.有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施

D.凈資產(chǎn)規(guī)模達到100億元

答案：D