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基金從業(yè)基金法律法規(guī)重點(diǎn)掌握:基金管理人的信息披露

來源:233網(wǎng)校 2017-11-30 09:37:00

根據(jù)《根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法》:對(duì)于基金管理人來說,信息披露具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值等各環(huán)節(jié)。

1.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請(qǐng)材料。

2.在基金合同生效的次日,在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

3.開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明 書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前,應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。

4.基金擬在證券交易所上市的,應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市材料。

5.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

6.在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站 上披露年度報(bào)告全文。

7.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局備案。封閉式基 金還應(yīng)在披露臨時(shí)報(bào)告前,送基金上市的證券交易所審核。

8.當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí),管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清,將有關(guān)情況報(bào)告中國證監(jiān) 會(huì)及基金上市的證券交易所。

9.管理人召集基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

10.基金管理人職責(zé)終止時(shí),應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

除依法披露基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的事項(xiàng)外,對(duì)管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行 基金投資的事項(xiàng),基金管理人也應(yīng)履行相關(guān)披露義務(wù)。

【例題】開放式基金招募說明書更新后(  )內(nèi)在指定報(bào)刊上登載其摘要。

A.15日

B.30日

C.45日

D.60日

答案:C

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