基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》基金職業(yè)道德重點掌握知識點:保守秘密的含義和基本要求。【基金教材核心考點講解>>】
保守秘密是基金從業(yè)人員 的一項法定義務,也是基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范。對所有的基金從業(yè)人員均有約束效力。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類:一是商業(yè)秘密;二是 客戶資料;三是內(nèi)幕信息。
商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保 密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
客戶資料主要是指客戶的個人資料,包括客戶個人的身份證信息、移動電話 號碼、家庭成員信息、財務狀況、投資需求等。
內(nèi)幕信息是指會對證券價格產(chǎn)生影響的重要的非公開的信息。這些內(nèi)幕信息也 屬于基金從業(yè)人員需要保守秘密的信息。
【例題】基金經(jīng)理甲在公司高層會議上獲知某項重要信息,在私下場合其將此信息與同事進行了交流。此行為違反了( )原則。
A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
答案:D